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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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账户开户人确认账户为他人冒名开立的,应当向银行出具被冒用身份开户并同意销户的证明,各营业机构予以销户。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
验资通过后,验资社可以凭企业提供的营业执照原件及复印件,将验资资金转(划)入原出资账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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根据《商业银行授权授信管理暂行办法》规定,授权的有效期限为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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办理延时类汇款撤销业务,客户所提交的特殊业务申请书应注明原汇款业务办理的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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( )对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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审计组根据现场审计的实际情况和工作需要,可以采取( )等访谈方式,进一步了解被审计人员及所在单位的有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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金融机构开展反洗钱培训,可以不包含新员工。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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下列哪些不是互联网可能涉及违法的活动( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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企业法人在资不抵债、不能按期还本付息情况下,债权人或债务人可以向人民法院申请宣告破产还债。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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单位结算账户跨行社通兑转账业务单笔不得超过( )万元(含)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

账户开户人确认账户为他人冒名开立的,应当向银行出具被冒用身份开户并同意销户的证明,各营业机构予以销户。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
验资通过后,验资社可以凭企业提供的营业执照原件及复印件,将验资资金转(划)入原出资账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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根据《商业银行授权授信管理暂行办法》规定,授权的有效期限为( )。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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办理延时类汇款撤销业务,客户所提交的特殊业务申请书应注明原汇款业务办理的( )

A. 交易渠道

B. 交易时间

C. 收付款人信息

D. 交易金额及撤销原因

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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( )对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 公安机关

D. 中国银行业监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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审计组根据现场审计的实际情况和工作需要,可以采取( )等访谈方式,进一步了解被审计人员及所在单位的有关情况。

A. 座谈

B. 问卷

C. 调查

D. 个别询问

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金融机构开展反洗钱培训,可以不包含新员工。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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下列哪些不是互联网可能涉及违法的活动( )。

A. 未经允许,进入计算机信息网络中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行删除、修改或者增加的

B. 故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序的

C. 计算机被感染病毒未及时进行查杀的

D. 其他危害计算机信息网络安全的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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企业法人在资不抵债、不能按期还本付息情况下,债权人或债务人可以向人民法院申请宣告破产还债。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。

A. 签约

B. 变更

C. 注销

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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单位结算账户跨行社通兑转账业务单笔不得超过( )万元(含)。

A. 20

B. 30

C. 50

D. 100

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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