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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
对短期内无法处置的抵债资产可选择租赁的处置方式。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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军人、武装警察尚未领取居民身份证的,可凭军人和武装警察身份证件开立个人银行账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,而无须进行人工分析和筛查。( )
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外审机构和人员可以将审计获得商业机密和信息科技信息对外散布或用于其他任何目的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe34.html
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农户联保贷款申请展期的,联保小组成员应亲自在《展期还款申请书》和《借款展期协议书》上签字盖章。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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票据出票人在票据上的签章上不符合票据法以及下述规定的,该签章不具有票据法上的效力:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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贷款人行使代位权的必要费用,由贷款人自己承担。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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以农村集体经济组织统一经营管理的林权进行抵押的,银行业金融机构应要求抵押人提供哪些资料( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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题目内容
(
判断题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
对短期内无法处置的抵债资产可选择租赁的处置方式。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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军人、武装警察尚未领取居民身份证的,可凭军人和武装警察身份证件开立个人银行账户。( )
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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。( )
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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,而无须进行人工分析和筛查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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外审机构和人员可以将审计获得商业机密和信息科技信息对外散布或用于其他任何目的。( )
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农户联保贷款申请展期的,联保小组成员应亲自在《展期还款申请书》和《借款展期协议书》上签字盖章。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括( )。

A. 致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款

B. 致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

C. 致使洗钱后果发生的,情节特别严重的, 中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 致使洗钱后果发生的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

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票据出票人在票据上的签章上不符合票据法以及下述规定的,该签章不具有票据法上的效力:( )

A. 银行承兑汇票上的出票人的签章,为该银行的汇票专用章加其法定代表人或者其授权的代理人的签名或者盖章

B. 银行汇票上的出票人的签章,为该银行汇票专用章加其法定代表人或者其授权的代理人的签名或者盖章

C. 银行本票上的出票人的签章,为该银行的本票专用章加其法定代表人或者其授权的代理人的签名或者盖章

D. 支票和商业承兑汇票的出票人在票据上的签章,应为其预留银行的签章

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贷款人行使代位权的必要费用,由贷款人自己承担。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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以农村集体经济组织统一经营管理的林权进行抵押的,银行业金融机构应要求抵押人提供哪些资料( )。

A. 依法经本集体经济组织三分之二以上成员同意或者三分之二以上村民代表同意的决议

B. 该林权所在地乡(镇)人民政府同意抵押的书面证明

C. 依法经本集体经济组织半数以上成员同意或者半数以上村民代表同意的决议

D. 该林权所在地区(县)人民政府同意抵押的书面证明

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