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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的,可以不必受到处罚。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
信用卡挂失为正式挂失,有效期为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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村级集体经济组织的森林资源资产抵押,必须附有村民代表大会同意抵押的书面决议,并经本集体经济组织( )以上成员或村民代表签名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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关于客户洗钱风险分类参考指标,以下哪些说法正确的是。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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与纸质商业汇票相比,电子商业汇票具有的特点包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其洗钱风险相对较高,以下不属于现金密集程度高的行业的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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留用察看的影响期为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe2c.html
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中国人民银行向商业银行等市场交易商卖出有价证券,并约定在未来特定日期买回有价证券的交易行为是( )业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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临时存款账户是单位因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户。以下( )情况单位客户可向开户行申请开立临时存款账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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结算账户相关开销户资料保管期限为( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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农村合作金融机构债券投资必须符合人民银行、银监部门的规定,投资品种必须为全国银行间债券市场公开发行的债券,具体包括:( )、经国有商业银行或全国性股份制商业银行担保的重点企业债、评级较高的银行次级债券以及符合银监部门规定的其他债券。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的,可以不必受到处罚。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
信用卡挂失为正式挂失,有效期为( )。

A. 3天

B. 7天

C. 一个月

D. 不设有限期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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村级集体经济组织的森林资源资产抵押,必须附有村民代表大会同意抵押的书面决议,并经本集体经济组织( )以上成员或村民代表签名。

A. 五分之四

B. 三分之二

C. 二分之一

D. 四分之三

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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关于客户洗钱风险分类参考指标,以下哪些说法正确的是。( )

A. 客户因素包括个人客户和企业客户

B. 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

C. 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等

D. 被联合国、政府部门等列入“黑名单“的客户不属于参考因素

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与纸质商业汇票相比,电子商业汇票具有的特点包括( )。

A. 以数据电文形式代替实物票据

B. 以电子签章取代实物签章

C. 以网络传输代替人工传递

D. 以计算机录入代替手工书写

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其洗钱风险相对较高,以下不属于现金密集程度高的行业的是( )。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 轻工业

D. 娱乐业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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留用察看的影响期为( )

A. 考察期满半年

B. 考察期满一年

C. 考察期满一年半

D. 考察期满两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe2c.html
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中国人民银行向商业银行等市场交易商卖出有价证券,并约定在未来特定日期买回有价证券的交易行为是( )业务。

A. 逆回购

B. 正回购

C. 顺回购

D. 负回购

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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临时存款账户是单位因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户。以下( )情况单位客户可向开户行申请开立临时存款账户。

A. 日常转账结算

B. 设立临时机构

C. 异地临时经营活动

D. 注册验资、增资验资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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结算账户相关开销户资料保管期限为( )年。

A. 销户后10年

B. 15年

C. 10年

D. 销户后15年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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农村合作金融机构债券投资必须符合人民银行、银监部门的规定,投资品种必须为全国银行间债券市场公开发行的债券,具体包括:( )、经国有商业银行或全国性股份制商业银行担保的重点企业债、评级较高的银行次级债券以及符合银监部门规定的其他债券。

A. 国债

B. 央行票据

C. 政策性金融债券

D. 信托理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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