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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
农村合作金融机构债券投资必须符合人民银行、银监部门的规定,投资品种必须为全国银行间债券市场公开发行的债券,具体包括:( )、经国有商业银行或全国性股份制商业银行担保的重点企业债、评级较高的银行次级债券以及符合银监部门规定的其他债券。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的,人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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申请贴现时,必须持有合法有效的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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职工自然人合计投资入股比例不得超过农村商业银行股本总额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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对短期内无法处置的抵债资产可选择租赁的处置方式。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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抵债资产拍卖变现的时间自取得之日起,一般不超过1年,最长不得超过2年。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe43.html
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下列哪种专用存款账户不得支取现金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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金融机构可以自主决定是否开展反洗钱宣传活动。( )
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流动资金贷款支付过程中,( ),贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定变更贷款支付方式、停止贷款资金的发放和支付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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下列关于审计总队工作权限,说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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题目内容
(
判断题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
农村合作金融机构债券投资必须符合人民银行、银监部门的规定,投资品种必须为全国银行间债券市场公开发行的债券,具体包括:( )、经国有商业银行或全国性股份制商业银行担保的重点企业债、评级较高的银行次级债券以及符合银监部门规定的其他债券。

A. 国债

B. 央行票据

C. 政策性金融债券

D. 信托理财产品

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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的,人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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申请贴现时,必须持有合法有效的( )。

A. 支票

B. 银行汇票

C. 银行承兑汇票

D. 本票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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职工自然人合计投资入股比例不得超过农村商业银行股本总额的( )。

A. 0.1

B. 0.15

C. 20%

D. 25%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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对短期内无法处置的抵债资产可选择租赁的处置方式。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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抵债资产拍卖变现的时间自取得之日起,一般不超过1年,最长不得超过2年。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe43.html
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下列哪种专用存款账户不得支取现金。( )

A. 财政预算外资金

B. 证券交易结算资金

C. 更新改造资金

D. 信托基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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金融机构可以自主决定是否开展反洗钱宣传活动。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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流动资金贷款支付过程中,( ),贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定变更贷款支付方式、停止贷款资金的发放和支付。

A. 借款人信用状况下降

B. 主营业务盈利能力不强

C. 贷款资金使用出现异常

D. 抵质押物价值变化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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下列关于审计总队工作权限,说法正确的有( )。

A. 要求被审计单位真实、完整提供检查所需的信贷、财务、会计、出纳、计算机业务等有关凭证、账表、文件、各类会议记录资料及电子数据

B. 有权审计被审计单位的库存现金、有价证券、重要空白凭证等

C. 实施审计时,根据工作需要,有权采用必要的方式获取有关资料,被审计单位不得隐匿、转移、伪造、涂改、毁弃

D. 有权要求被审计单位停止或纠正违反国家金融方针、政策、法律、法规及财经纪律的经营管理活动,同时报告省农信联社审计处

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