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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配,是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
下列哪些存单不得质押:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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客户身份识别中的非面对面识别要求是指,银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应采用如下哪些手段识别客户身份。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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科技管理部门人员不得兼任业务操作岗位。如果科技管理部门人员转任业务操作岗位,应设置不少于( )的与生产系统无关过渡期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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清算账户余额日间允许低于下限或发生透支,日终不允许低于下限或发生透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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下列属于逐步压缩类客户的类型有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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审计证据是用以证明审计事项、支持审计结论、意见和建议的各种事实依据,主要包括( )等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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对生产机以及内网上的计算机,可以与国际互联网互通,这样工作比较方便。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配,是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
下列哪些存单不得质押:( )

A. 所有权有争议的

B. 已作担保的

C. 已挂失或依法被止付的

D. 借款人公开向不特定多人募集的存单

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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客户身份识别中的非面对面识别要求是指,银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应采用如下哪些手段识别客户身份。( )

A. 实行严格的身份认证措施

B. 采取相应的技术保障手段

C. 强化内部管理程序

D. 延长对该类客户的客户身份资料更新周期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围( )。

A. 已关闭或已宣布破产

B. 因终止而进入清算程序

C. 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响,资金调度受到限制的境外被投资金融机构

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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科技管理部门人员不得兼任业务操作岗位。如果科技管理部门人员转任业务操作岗位,应设置不少于( )的与生产系统无关过渡期。

A. 一个月

B. 二个月

C. 三个月

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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清算账户余额日间允许低于下限或发生透支,日终不允许低于下限或发生透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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下列属于逐步压缩类客户的类型有( )。

A. 借款人生产经营虽然正常,但产品技术含量不高,属信贷投向过分集中的行业

B. 借款人无法提供足额的担保,保证人属于关联客户互保

C. 借款人生产经营的项目不符合国家产业政策和信贷政策投向的

D. 借款人资信等级在B级及以下且产权不明晰的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。

A. 签约

B. 变更

C. 注销

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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审计证据是用以证明审计事项、支持审计结论、意见和建议的各种事实依据,主要包括( )等。

A. 书面证据

B. 实物证据

C. 视听证据

D. 电子证据和口头证据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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对生产机以及内网上的计算机,可以与国际互联网互通,这样工作比较方便。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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