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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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金融机构办理同业业务,同业借款业务最长期限不得超过三年,其他同业融资业务最长期限不得超过一年,业务到期后不得展期。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良记录,且应当与项目成员签订保密协议,并保留至少20年的法律追诉期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机关为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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在三省一市银行汇票解付时,存在以下( )情况,银行可以拒绝付款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其洗钱风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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以下属于不适宜外包的科技信息事项( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易,应直接上报,不需进行人工判别。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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关于反洗钱宣传,以下说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议,在信用社(合作银行)与客户的存款关系或协议中止前,应永久保存。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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“税银贷“贷款是指以纳税信用信息为参考,向符合贷款条件的( )发放的生产性流动资金贷款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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柜员收到客户提交的汇票,经审查发现( ),应填写查询书向出票行发出查询信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

金融机构办理同业业务,同业借款业务最长期限不得超过三年,其他同业融资业务最长期限不得超过一年,业务到期后不得展期。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良记录,且应当与项目成员签订保密协议,并保留至少20年的法律追诉期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机关为( )。

A. 税务机关

B. 中国人民银行

C. 银行监督管理委员会

D. 公安机关

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在三省一市银行汇票解付时,存在以下( )情况,银行可以拒绝付款。

A. 汇票号码不符

B. 出票日期不符

C. 实际结算金额小于票面金额

D. 密押不符

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其洗钱风险等级。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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以下属于不适宜外包的科技信息事项( )。

A. 科技信息管理责任

B. 涉及行社战略管理、风险管理、内部审计及其他有关科技信息核心竞争力的职能

C. 要求快速进行业务响应的事项

D. 需求稳定且定义清晰的信息系统开发

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从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易,应直接上报,不需进行人工判别。( )
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关于反洗钱宣传,以下说法正确的是( )。

A. 为了保护金融机构良好的名誉,承担应有的社会责任,各金融机构应开展反洗钱宣传工作

B. 金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上,制定有针对性的宣传计划

C. 金融机构可直接执行当地人民银行的反洗钱宣传计划,而不必自行制定宣传计划

D. 反洗钱宣传应区分对象的不同,采取内部宣传和外部宣传两种方式

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人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议,在信用社(合作银行)与客户的存款关系或协议中止前,应永久保存。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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“税银贷“贷款是指以纳税信用信息为参考,向符合贷款条件的( )发放的生产性流动资金贷款

A. 中小微企业

B. 自然人

C. 个体工商户

D. 农户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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柜员收到客户提交的汇票,经审查发现( ),应填写查询书向出票行发出查询信息。

A. 汇票专用章签章不清晰

B. 印刷质量有问题

C. 超过提示付款期限

D. 密押有误或漏押

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