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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
)
贷记卡账户人民币自扣还款账户维护,所维护的转入卡必须是主卡。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
贷款三查制度是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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客户风险分类不是客户身份识别中的内容,银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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银行短期资金交易包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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被称为包买票据或票据买断的贸易融资方式是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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下列情况,商业银行需向客户或对方银行承担赔偿责任( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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农村合作金融机构债券投资必须符合人民银行、银监部门的规定,投资品种必须为全国银行间债券市场公开发行的债券,具体包括:( )、经国有商业银行或全国性股份制商业银行担保的重点企业债、评级较高的银行次级债券以及符合银监部门规定的其他债券。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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16周岁以上自然人办理开户时的有效身份证件为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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企业法人在( )情况下,债权人或债务人可以向人民法院申请宣告破产还债。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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客户认为本人信用报告中的信用信息存在错误时,可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

贷记卡账户人民币自扣还款账户维护,所维护的转入卡必须是主卡。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
贷款三查制度是( )。

A. 贷前调查

B. 贷时审查

C. 贷后检查

D. 贷中复查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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客户风险分类不是客户身份识别中的内容,银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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银行短期资金交易包括( )。

A. 中央银行票据

B. 短期国债

C. 回购/逆回购

D. 同业拆借

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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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被称为包买票据或票据买断的贸易融资方式是( )。

A. 进口押汇

B. 出口押汇

C. 保理

D. 福费廷

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下列情况,商业银行需向客户或对方银行承担赔偿责任( )。

A. 因不可抗力造成系统无法正常运行的,有关当事人均有及时排除障碍和采取补救措施的

B. 违反规定故意拖延支付、截留挪用资金,影响客户和他行资金使用的

C. 未在规定时间内提出和答复业务查询,造成资金延误的

D. 因清算账户头寸不足,导致排队支付指令未及时清算,延误客户和他行资金使用的

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农村合作金融机构债券投资必须符合人民银行、银监部门的规定,投资品种必须为全国银行间债券市场公开发行的债券,具体包括:( )、经国有商业银行或全国性股份制商业银行担保的重点企业债、评级较高的银行次级债券以及符合银监部门规定的其他债券。

A. 国债

B. 央行票据

C. 政策性金融债券

D. 信托理财产品

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16周岁以上自然人办理开户时的有效身份证件为( )。

A. 学生证

B. 户口簿

C. 身份证

D. 暂住证

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企业法人在( )情况下,债权人或债务人可以向人民法院申请宣告破产还债。

A. 管理混乱,产品积压

B. 资不抵债,不能按期还本付息

C. 严重亏损,无力清偿到期债务

D. 出现严重欺诈事件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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客户认为本人信用报告中的信用信息存在错误时,可以( )。

A. 向所在地银监部门提出异议申请

B. 向征信服务中心提出异议申请

C. 向异议信息涉及的农村合作金融机构提出质询

D. 通过所在地中国人民银行征信管理部门提出异议申请

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