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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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境内机构原则上只能开立一个经常项目外汇账户,在同一银行开立相同性质、不同币种的经常项目外汇账户的,需另行提出申请由外汇管理部门核准。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
在农村合作金融机构的社团贷款中,代理社是社团贷款的管理人,下列关于代理社的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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Ⅲ类户账户余额不得超过( )元,账户剩余资金应原路返回同名I类户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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审计组应在收到被审计对象反馈意见后的( )内完成审计结果报告,并连同反馈意见报派出机构内部审计部门负责人审核,并报分管领导审定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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个贷管理办法中规定贷款人应当通过以下哪几种方式,核查贷款支付是否符合约定用途。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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按照《农村信用合作社农户小额信用贷款管理指导意见》的规定,农户小额信用贷款可用于以下用途( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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信息科技审计主要是对( )等方面进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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商业银行对非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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违规行为处理的种类包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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银行为个人开户时,应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息,如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的,应考虑拒绝为该客户办理业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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根据商业银行法规定,对最大十家客户发放的贷款总额不得超过资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

境内机构原则上只能开立一个经常项目外汇账户,在同一银行开立相同性质、不同币种的经常项目外汇账户的,需另行提出申请由外汇管理部门核准。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
在农村合作金融机构的社团贷款中,代理社是社团贷款的管理人,下列关于代理社的说法正确的是( )。

A. 由牵头社或借款人开立一般结算账户的社担任

B. 开立专门账户管理社团贷款资金,统一为借款人划拨贷款资金

C. 严格执行协议,保障社团利益,公平地对待社团各参与社

D. 对贷款可能出现的风险,及时向成员社进行通报

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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Ⅲ类户账户余额不得超过( )元,账户剩余资金应原路返回同名I类户。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 5000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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审计组应在收到被审计对象反馈意见后的( )内完成审计结果报告,并连同反馈意见报派出机构内部审计部门负责人审核,并报分管领导审定。

A. 三个工作日

B. 五个工作日

C. 七个工作日

D. 十个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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个贷管理办法中规定贷款人应当通过以下哪几种方式,核查贷款支付是否符合约定用途。( )

A. 账户分析

B. 凭证查验

C. 现场调查

D. 电话查验

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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按照《农村信用合作社农户小额信用贷款管理指导意见》的规定,农户小额信用贷款可用于以下用途( )。

A. 种植业、养殖业方面的农业
生产费用贷款

B. 小型农机具贷款

C. 围绕农业生产的产前、产中
、产后服务等贷款

D. 购置生活用品、建房、治病
、子女上学等消费类贷款

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信息科技审计主要是对( )等方面进行审计。

A. 信息科技治理

B. 信息科技风险管理

C. 信息安全

D. 信息系统开发

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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商业银行对非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的( )。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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违规行为处理的种类包括( )

A. 经济处罚

B. 批评教育

C. 纪律处分

D. 组织处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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银行为个人开户时,应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息,如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的,应考虑拒绝为该客户办理业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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根据商业银行法规定,对最大十家客户发放的贷款总额不得超过资本净额的( )。

A. 25%

B. 40%

C. 55%

D. 50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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