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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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判断题
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合同中借款人、担保人全称与印章及有效证件上的名称必须一致,合同要素填写必须齐全,贷款人的名称则可以简写。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
审计事实确认书实行一级复核,由主审人(不设主审的,由审计组长指定的组员)实施,并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe28.html
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接收境外汇入汇款的金融机构,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和( )三项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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调整职务(岗位)、责令辞职、免职、解聘职务、解聘专业技术职务、降级、撤职,影响期为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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严禁在与外网联接的个人电脑上进行审计数据分析,不得保存原始数据、分析数据和结果数据等敏感信息,对已保存敏感数据的个人电脑和其他移动存储介质要及时进行处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe40.html
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根据《票据法》规定,下列情况中,汇票持票人可以行使追索权的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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贷款发放必须符合( ),支持借款人合法合规经营。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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个人活期存款账户发生人民币单笔( )以上现金支取的,营业网点经办人员应核对并摘录存款人本人身份证件,代理存取款的,还应同时提供代理人身份证件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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经济责任审计通过审计组具体实施,审计组对( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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对有关网络的操作(如网络设备安装维护、故障处理、修改网络参数、远程登陆网点等)包括时间、原因、内容、步骤、结果及维护人员等要素做书面记录,并由( )共同签名备查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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题目内容
(
判断题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

合同中借款人、担保人全称与印章及有效证件上的名称必须一致,合同要素填写必须齐全,贷款人的名称则可以简写。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
审计事实确认书实行一级复核,由主审人(不设主审的,由审计组长指定的组员)实施,并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe28.html
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接收境外汇入汇款的金融机构,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和( )三项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充。

A. 汇款人工作单位

B. 汇款人住所

C. 汇款行地址

D. 汇款人身份证明文件

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调整职务(岗位)、责令辞职、免职、解聘职务、解聘专业技术职务、降级、撤职,影响期为( )

A. 半年

B. 一年

C. 一年半

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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严禁在与外网联接的个人电脑上进行审计数据分析,不得保存原始数据、分析数据和结果数据等敏感信息,对已保存敏感数据的个人电脑和其他移动存储介质要及时进行处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe40.html
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根据《票据法》规定,下列情况中,汇票持票人可以行使追索权的是( )。

A. 承兑人被依法宣告破产

B. 保证人被依法宣告破产

C. 付款人被依法宣告破产

D. 出票人被依法宣告破产

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贷款发放必须符合( ),支持借款人合法合规经营。

A. 国家方针

B. 法律法规

C. 安全性

D. 信贷规章制度

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个人活期存款账户发生人民币单笔( )以上现金支取的,营业网点经办人员应核对并摘录存款人本人身份证件,代理存取款的,还应同时提供代理人身份证件。

A. 5万元以上(不含)

B. 5万元以上(含)

C. 20万元以上(不含)

D. 20万元以上(含)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有( )。

A. 20种以上

B. 60种以上

C. 100种以上

D. 80种以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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经济责任审计通过审计组具体实施,审计组对( )负责。

A. 审计任务派出机构

B. 上级审计机构

C. 审计部门负责人

D. 审计任务派出机构主要负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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对有关网络的操作(如网络设备安装维护、故障处理、修改网络参数、远程登陆网点等)包括时间、原因、内容、步骤、结果及维护人员等要素做书面记录,并由( )共同签名备查。

A. 操作人

B. 监督人

C. 审批人

D. 主要负责人

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