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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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对短期内无法处置的抵债资产可选择租赁的处置方式。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
《金融机构反洗钱监督管理办法》(试行)中规定( )负责明确和调整反洗钱监管分工,制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法,规范反洗钱监管方法、措施和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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Ⅱ类户与绑定账户的资金划转限额由银行与存款人协商确定;银行应根据自身风险管理水平和存款人风险等级,与存款人约定办理消费和缴费支付的单日累计支付限额,但最高额度不超过( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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ETC个人用户申请资料包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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审计过程应严格执行内部审计操作规程相关规定,审计实施过程中形成的书面或电子形式的文档,以及电子数据等都应建立归档控制,严格实行敏感数据保密制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3c.html
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有下列情形之一,可从轻或者减轻处理( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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审计证据是用以证明审计事项、支持审计结论、意见和建议的各种事实依据,主要包括( )等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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银行短期资金交易包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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信贷资金不得用于财政支出。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe39.html
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反洗钱内部审计包括哪些环节。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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申请人在法院采取保全措施后,( )天内不起诉的,法院会解除财产保全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

对短期内无法处置的抵债资产可选择租赁的处置方式。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
《金融机构反洗钱监督管理办法》(试行)中规定( )负责明确和调整反洗钱监管分工,制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法,规范反洗钱监管方法、措施和程序。

A. 中国人民银行总行

B. 金融机构总部

C. 独立承担法律责任的金融机构及其分支机构

D. 中国人民银行分支机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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Ⅱ类户与绑定账户的资金划转限额由银行与存款人协商确定;银行应根据自身风险管理水平和存款人风险等级,与存款人约定办理消费和缴费支付的单日累计支付限额,但最高额度不超过( )元。

A. 10000

B. 30000

C. 50000

D. 100000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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ETC个人用户申请资料包括( )。

A. 申请人身份证原件及复印件

B. 申请签约车辆行驶证原件及复印件

C. 申请办理贷记卡委托付款业务的客户本人的贷记卡

D. 申请办理贷记卡委托付款业务的客户本人的借记卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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审计过程应严格执行内部审计操作规程相关规定,审计实施过程中形成的书面或电子形式的文档,以及电子数据等都应建立归档控制,严格实行敏感数据保密制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3c.html
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有下列情形之一,可从轻或者减轻处理( )

A. 对已指出的违规问题不及时整改的

B. 已知或者应知其行为违规而实施或者参与该行为的

C. 违规后认识错误态度较好,能主动检查纠正错误或者坦白交待问题,并积极采取补救措施,有效避免或者减轻损害后果发生的

D. 授意、指使、强令、胁迫他人违规的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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审计证据是用以证明审计事项、支持审计结论、意见和建议的各种事实依据,主要包括( )等。

A. 书面证据

B. 实物证据

C. 视听证据

D. 电子证据和口头证据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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银行短期资金交易包括( )。

A. 中央银行票据

B. 短期国债

C. 回购/逆回购

D. 同业拆借

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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信贷资金不得用于财政支出。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe39.html
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反洗钱内部审计包括哪些环节。( )

A. 检查发现问题

B. 通报问题

C. 跟踪整改

D. 责任认定

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申请人在法院采取保全措施后,( )天内不起诉的,法院会解除财产保全。

A. 7天

B. 15天

C. 30天

D. 60天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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