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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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判断题
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额不超过50万元人民币的,可以按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
根据商业银行法规定,对最大十家客户发放的贷款总额不得超过资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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外审机构和人员可以将审计获得商业机密和信息科技信息对外散布或用于其他任何目的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe34.html
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有下列情形之一,可从轻或者减轻处理( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其洗钱风险相对较高,以下不属于现金密集程度高的行业的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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银行破产或者解散时,可将客户身份资料和交易记录自行处置。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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抵债资产拍卖变现的时间自取得之日起,一般不超过1年,最长不得超过2年。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe43.html
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《内部审计基本准则》将内部审计界定为一种
( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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各行社不得以保密为由,拒绝或拖延审计资料提供。( )
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额不超过50万元人民币的,可以按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
根据商业银行法规定,对最大十家客户发放的贷款总额不得超过资本净额的( )。

A. 25%

B. 40%

C. 55%

D. 50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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外审机构和人员可以将审计获得商业机密和信息科技信息对外散布或用于其他任何目的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe34.html
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有下列情形之一,可从轻或者减轻处理( )

A. 对已指出的违规问题不及时整改的

B. 已知或者应知其行为违规而实施或者参与该行为的

C. 违规后认识错误态度较好,能主动检查纠正错误或者坦白交待问题,并积极采取补救措施,有效避免或者减轻损害后果发生的

D. 授意、指使、强令、胁迫他人违规的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其洗钱风险相对较高,以下不属于现金密集程度高的行业的是( )。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 轻工业

D. 娱乐业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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银行破产或者解散时,可将客户身份资料和交易记录自行处置。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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抵债资产拍卖变现的时间自取得之日起,一般不超过1年,最长不得超过2年。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe43.html
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《内部审计基本准则》将内部审计界定为一种
( )。

A. 审查和评价活动

B. 监督和评价活动

C. 确认和咨询活动

D. 保证和评价活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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各行社不得以保密为由,拒绝或拖延审计资料提供。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe37.html
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