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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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抵债资产抵贷的，被抵贷款从抵债交易日起停止计息。（）

答案：A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

办理ETC业务的客户类别可分为个人用户和单位用户。（）

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Ⅲ类户账户余额不得超过（）元，账户剩余资金应原路返回同名I类户。

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农村合作金融机构拆出资金期限不得超过人民银行规定对手方的拆入资金最长期限。（）

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是( )。

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其洗钱风险等级。

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审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作，至少每（）年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。

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信贷资金不得用于财政支出。（）

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发现工作人员涉嫌金融犯罪或者为金融犯罪活动提供帮助的，应当给予开除处分。（）

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经济责任审计结果报告经主管领导签批生效后，作为经
济责任审计报告正式文本，分别送审计任务派出机构的（）各一份，同时抄报上一级机构的（）各一份，根据需要，抄报有关单位及领导。

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记过，影响期为（）

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抵债资产抵贷的，被抵贷款从抵债交易日起停止计息。（）

答案：A

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办理ETC业务的客户类别可分为个人用户和单位用户。（）

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Ⅲ类户账户余额不得超过（）元，账户剩余资金应原路返回同名I类户。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 5000

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农村合作金融机构拆出资金期限不得超过人民银行规定对手方的拆入资金最长期限。（）

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是( )。

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易

C. 协助转移或转换金融资产

D. 拒绝转移或转换金融资产

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其洗钱风险等级。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

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审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作，至少每（）年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

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信贷资金不得用于财政支出。（）

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发现工作人员涉嫌金融犯罪或者为金融犯罪活动提供帮助的，应当给予开除处分。（）

点击查看答案

经济责任审计结果报告经主管领导签批生效后，作为经
济责任审计报告正式文本，分别送审计任务派出机构的（）各一份，同时抄报上一级机构的（）各一份，根据需要，抄报有关单位及领导。

A. 人事部门和审计部门

B. 业务部门和审计部门

C. 纪检监察部门和审计部门

D. 纪检监察部门和人事部门

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记过，影响期为（）

A. 3个月

B. 半年

C. 一年

D. 一年半

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