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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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审计工作底稿实行二级复核,由主审人(不设主审的,由审计组长指定的组员)实施,并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
各行社应安排专人负责对征信错误数据做及时修改,其中对于征信上报系统中的预校验错误必须( )修改完毕。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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反洗钱内部审计包括哪些环节。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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对生产机以及内网上的计算机,可以与国际互联网互通,这样工作比较方便。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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办理支付结算业务遵循的原则是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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以下说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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信息科技审计主要是对( )等方面进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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16周岁以上自然人办理开户时的有效身份证件为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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银行承兑汇票的出票人必须具备( )条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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清算账户余额日间允许低于下限或发生透支,日终不允许低于下限或发生透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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个人银行结算账户根据存款人身份信息核验方式及风险等级分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

审计工作底稿实行二级复核,由主审人(不设主审的,由审计组长指定的组员)实施,并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
各行社应安排专人负责对征信错误数据做及时修改,其中对于征信上报系统中的预校验错误必须( )修改完毕。

A. 当日

B. 次日

C. 次月

D. 下日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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反洗钱内部审计包括哪些环节。( )

A. 检查发现问题

B. 通报问题

C. 跟踪整改

D. 责任认定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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对生产机以及内网上的计算机,可以与国际互联网互通,这样工作比较方便。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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办理支付结算业务遵循的原则是( )。

A. 恪守信用、履约付款

B. 谁的钱进谁的账,由谁支配

C. 银行不垫款

D. 收妥抵用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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以下说法正确的是( )。

A. 个人贷款调查应以实地调查为主、间接调查为辅,采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法

B. 个人贷款的贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下,可将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理,但必须明确第三方的资质条件

C. 个人贷款的贷款人不得将贷款调查的全部事项委托第三方完成

D. 通过电子银行渠道发放低风险个人质押贷款的,贷款人至少应当采取有效措施确定借款人真实身份

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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信息科技审计主要是对( )等方面进行审计。

A. 信息科技治理

B. 信息科技风险管理

C. 信息安全

D. 信息系统开发

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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16周岁以上自然人办理开户时的有效身份证件为( )。

A. 学生证

B. 户口簿

C. 身份证

D. 暂住证

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银行承兑汇票的出票人必须具备( )条件。

A. 在承兑银行开立存款账户的法人以及其他组织

B. 资信状况良好,具有支付汇票金额的可靠资金来源

C. 与承兑行有委托收款关系

D. 与承兑银行具有真实的委托付款关系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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清算账户余额日间允许低于下限或发生透支,日终不允许低于下限或发生透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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个人银行结算账户根据存款人身份信息核验方式及风险等级分为( )。

A. Ⅰ类银行账户

B. Ⅱ类银行账户

C. Ⅲ类银行账户

D. 以上都对

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