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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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各行社不得以保密为由，拒绝或拖延审计资料提供。（）

答案：A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

未落实重大突发事件报告制度，发生治安案件、刑事案件、灾害事故、群体性事件等重大突发事件，未按规定报告的。（）

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外审人员采集系统数据须经信息部门负责人同意，由系统管理员协助完成，数据由行社提供专用计算机进行存储、处理和分析。（）

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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（）。

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审计事实确认书实行一级复核，由主审人（不设主审的，由审计组长指定的组员）实施，并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。（）

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根据商业银行法规定，对最大十家客户发放的贷款总额不得超过资本净额的( )。

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审计部门一般在接到被审计单位的整改报告后（）内开展后续审计，并确定审计方式、时间和人员安排。

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下列选项中，( )不属于银行核心资本。

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申请贴现时，必须持有合法有效的( )。

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贷记卡账户人民币自扣还款账户维护，所维护的转入卡必须是主卡。（）

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电子汇划延时类汇款包括（）。

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各行社不得以保密为由，拒绝或拖延审计资料提供。（）

答案：A

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未落实重大突发事件报告制度，发生治安案件、刑事案件、灾害事故、群体性事件等重大突发事件，未按规定报告的。（）

A. 给予记过处分

B. 情节较重的，给予记大过或者降级处分

C. 情节严重的，给予撤职至开除处分

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外审人员采集系统数据须经信息部门负责人同意，由系统管理员协助完成，数据由行社提供专用计算机进行存储、处理和分析。（）

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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（）。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 轻工业

D. 娱乐业

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审计事实确认书实行一级复核，由主审人（不设主审的，由审计组长指定的组员）实施，并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。（）

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根据商业银行法规定，对最大十家客户发放的贷款总额不得超过资本净额的( )。

A. 25%

B. 40%

C. 55%

D. 50%

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审计部门一般在接到被审计单位的整改报告后（）内开展后续审计，并确定审计方式、时间和人员安排。

A. 一个月

B. 二个月

C. 三个月

D. 六个月

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下列选项中，( )不属于银行核心资本。

A. 优先股

B. 未分配利润

C. 实收资本

D. 盈余公积

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申请贴现时，必须持有合法有效的( )。

A. 支票

B. 银行汇票

C. 银行承兑汇票

D. 本票

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贷记卡账户人民币自扣还款账户维护，所维护的转入卡必须是主卡。（）

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电子汇划延时类汇款包括（）。

A. 普通汇款

B. 次日汇款

C. 隔日汇款

D. 一般汇款

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