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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
)
计算机系统管理员特殊情况下可以兼任柜面及事后审计等工作。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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根据《商业银行流动性风险管理办法》的规定,资产规模小于2000亿元人民币的商业银行应当持续达到( )的最低监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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客户通过在境内银行开立的账户或者银行卡发生的大额交易,由( )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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各行社应审核外审机构和人员的相关资质,包括( )等,对相关资料复印备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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以农村集体经济组织统一经营管理的林权进行抵押的,银行业金融机构应要求抵押人提供哪些资料( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作,至少每( )年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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经济责任审计通过审计组具体实施,审计组对( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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对申请二手个人住房贷款的,须具备以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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银行业金融机构应大力促进节能减排和环境保护,从战略高度推进绿色信贷,加大对( )的支持,防范环境风险和社会风险,并以此优化信贷结构,更好地服务实体经济。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

计算机系统管理员特殊情况下可以兼任柜面及事后审计等工作。( )

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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根据《商业银行流动性风险管理办法》的规定,资产规模小于2000亿元人民币的商业银行应当持续达到( )的最低监管标准。

A. 优质流动性资产充足率

B. 流动性比例

C. 流动性匹配率

D. 流动性覆盖率

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客户通过在境内银行开立的账户或者银行卡发生的大额交易,由( )报告。

A. 收单机构

B. 办理业务的金融机构

C. 付款行

D. 开立账户的金融机构或者发卡银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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各行社应审核外审机构和人员的相关资质,包括( )等,对相关资料复印备案。

A. 营业执照

B. 资质证书

C. 审计人员身份证件

D. 执业资格

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以农村集体经济组织统一经营管理的林权进行抵押的,银行业金融机构应要求抵押人提供哪些资料( )。

A. 依法经本集体经济组织三分之二以上成员同意或者三分之二以上村民代表同意的决议

B. 该林权所在地乡(镇)人民政府同意抵押的书面证明

C. 依法经本集体经济组织半数以上成员同意或者半数以上村民代表同意的决议

D. 该林权所在地区(县)人民政府同意抵押的书面证明

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审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作,至少每( )年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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经济责任审计通过审计组具体实施,审计组对( )负责。

A. 审计任务派出机构

B. 上级审计机构

C. 审计部门负责人

D. 审计任务派出机构主要负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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对申请二手个人住房贷款的,须具备以下条件( )。

A. 售房人对所购房屋具有合法处置权利,所购房屋具有房屋所有权证

B. 房屋产权共有的,须经房屋产权共有人出具同意转让的证明;但对于房屋产权为夫妻共有的,如售房人资信状况良好且提供婚姻状况证明的,也可不提供其配偶同意转让的证明

C. 具有合法有效的身份证明及婚姻状况证明

D. 具有良好的信用记录和还款意愿

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银行业金融机构应大力促进节能减排和环境保护,从战略高度推进绿色信贷,加大对( )的支持,防范环境风险和社会风险,并以此优化信贷结构,更好地服务实体经济。

A. 环保经济

B. 绿色经济

C. 低碳经济

D. 循环经济

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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围( )。

A. 已关闭或已宣布破产

B. 因终止而进入清算程序

C. 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响,资金调度受到限制的境外被投资金融机构

D. 以上都是

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