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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
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出售重控凭证应审核购买人身份证件。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
商业银行对个人债权的风险权重包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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以下说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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如果全部报文都收到了正确回执,则本次报送成功结束;如果存在错误回执或补正回执,则应根据回执提示更正错误,再使用指定的报文进行处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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申请住房开发贷款的,借款人应提供( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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银行提供保管箱业务时,仅需了解保管箱名义使用人的身份即可。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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参加过应用系统开发的人员,不得担任相应系统的管理员。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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16周岁以上自然人办理开户时的有效身份证件为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其洗钱风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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为防范信用风险和减少损失,发卡机构应做到( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度,上级行至少每( )对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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题目内容
(
判断题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

出售重控凭证应审核购买人身份证件。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
商业银行对个人债权的风险权重包括( )。

A. 个人住房抵押贷款的风险权重为50%

B. 对已抵押房产,在购房人没有全部归还贷款前,商业银行以再评估后的净值为抵押追加贷款的,追加部分的风险权重为150%

C. 对个人其它债权的风险权重为75%

D. 对个人其它债权的风险权重为100%

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以下说法正确的是( )。

A. 银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B. 银行应对反洗钱工作定期进行评估

C. 银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D. 反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

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如果全部报文都收到了正确回执,则本次报送成功结束;如果存在错误回执或补正回执,则应根据回执提示更正错误,再使用指定的报文进行处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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申请住房开发贷款的,借款人应提供( )。

A. 《国有土地使用权证》

B. 《建设用地使用权证》

C. 《建设工程规划许可证》

D. 《建设工程施工许可证》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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银行提供保管箱业务时,仅需了解保管箱名义使用人的身份即可。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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参加过应用系统开发的人员,不得担任相应系统的管理员。( )
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16周岁以上自然人办理开户时的有效身份证件为( )。

A. 学生证

B. 户口簿

C. 身份证

D. 暂住证

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对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其洗钱风险等级。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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为防范信用风险和减少损失,发卡机构应做到( )。

A. 严格征信审核工作

B. 设置风险监控指标

C. 严格审核持卡人额度调整

D. 对迟缴欠款加强催收

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银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度,上级行至少每( )对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。

A. 一个月

B. 季度

C. 半年

D. 一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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