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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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判断题

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发现工作人员涉嫌金融犯罪或者为金融犯罪活动提供帮助的，应当给予开除处分。（）

答案：B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。（）

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当日发生长短款的，应先进行挂账处理，并上报会计主管再进行查账。（）

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审计通知书一般在实施审计（）前送达被审计对象，特殊审计项目的审计通知书可以在实施审计时送达。

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被审贷委员会( )次否决的贷款申请( )年内不得提交审贷委员会审议( )。

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下列担保方式中，既属于物的担保，又属于约定担保的是( )。

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审计组独立实施经济责任审计，任何组织和个人不得（）审计人员。

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支票必须记载事项包括（）。

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对贷款审批委员会审批贷款形成逾期的贷款风险的相关责任人，可进行下面哪些处罚（）。

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信息科技审计主要是对（）等方面进行审计。

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审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单，审计工作记录单必须有（）。

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判断题

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发现工作人员涉嫌金融犯罪或者为金融犯罪活动提供帮助的，应当给予开除处分。（）

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对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。（）

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当日发生长短款的，应先进行挂账处理，并上报会计主管再进行查账。（）

点击查看答案

审计通知书一般在实施审计（）前送达被审计对象，特殊审计项目的审计通知书可以在实施审计时送达。

A. 一天

B. 二天

C. 三天

D. 五天

点击查看答案

被审贷委员会( )次否决的贷款申请( )年内不得提交审贷委员会审议( )。

A. 一、半

B. 二、半

C. 三、一

D. 四、一

点击查看答案

下列担保方式中，既属于物的担保，又属于约定担保的是( )。

A. 保证、定金、抵押、质押

B. 抵押、质押、留置、定金

C. 留置、抵押、质押

D. 抵押、质押

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审计组独立实施经济责任审计，任何组织和个人不得（）审计人员。

A. 拒绝

B. 阻碍

C. 干涉

D. 打击报复

点击查看答案

支票必须记载事项包括（）。

A. 金额

B. 出票日期

C. 用途

D. 出票人签章

点击查看答案

对贷款审批委员会审批贷款形成逾期的贷款风险的相关责任人，可进行下面哪些处罚（）。

A. 罚款

B. 按比例赔偿

C. 行政处分

D. 责令清收

点击查看答案

信息科技审计主要是对（）等方面进行审计。

A. 信息科技治理

B. 信息科技风险管理

C. 信息安全

D. 信息系统开发

点击查看答案

审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单，审计工作记录单必须有（）。

A. 被审计单位意见

B. 被审计单位签字

C. 被审计单位盖章

D. 以上都对

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