A、未按规定履行客户身份识别义务的
B、未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C、违反保密规定,泄露有关信息的
D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案:ABC
解析:《反洗钱法》第三十二条
A、未按规定履行客户身份识别义务的
B、未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C、违反保密规定,泄露有关信息的
D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案:ABC
解析:《反洗钱法》第三十二条
A. 万分之一
B. 百分之三
C. 万分之五
D. 百分之五
解析:《支付结算办法》
A. 该机构法人执照
B. 该机构营业执照
C. 该机构法人签署的声明文件
D. 该机构授权人签署的声明文件
解析:《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》
解析:41.人民银行工信部公安部工商总局关于建立电信网络新型违法犯罪涉案账户紧急止付和快速冻结机制的通知(银办发〔2016〕86号)
A. 中国居民,应出具居民身份证或临时身份证
B. 中国人民解放军军人,应出具军人身份证件
C. 香港居民,应出具护照
D. 台湾居民,应出具临时身份证
解析:6.《人民币银行结算账户管理办法》中国人民银行令〔2003〕5号
A. 法院裁定或者判决
B. 不动产或者动产的销售、交易或者租赁
C. 不动产抵押贷款情况下,预留部分款项便于支付与不动产相关的税款或者保险
D. 专为支付税款
解析:《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
解析:《支付结算办法》
A. 全额
B. 半额
C. 四分之三
D. 不予兑换
解析:《江苏省农村商业银行系统现金管理工作指引》
A. 预留银行的签章
B. 单位公章
C. 财务专用章
D. 法定代表人签章
解析:《支付结算办法》
A. 因信用卡超额还款或者其他还款而形成,且超额款项不会立即返还账户持有人
B. 禁止账户持有人超额还款五万美元以上
C. 账户持有人超额还款五万美元以上的款项应当在六十日内返还账户持有人
D. 过去三个公历年度中,账户持有人未向金融机构发起任何与账户相关的交易
解析:《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》
A. 密码
B. 钥匙
C. 门禁卡
D. 现金
解析:《江苏省农村商业银行系统现金管理工作指引》