A、证券经纪业务和期货经纪业务
B、旅行支票业务
C、代理客户开展贵金属、国债业务
D、金融机构发起、设立或者管理不具有独立法人资格的理财产品、基金、信托计划、专户/集合类资产管理计划或者其他金融投资产品
答案：ACD
解析：8.《银行业存款类金融机构非居民金融账户涉税信息尽职调查细则》(南银转5号)
A、证券经纪业务和期货经纪业务
B、旅行支票业务
C、代理客户开展贵金属、国债业务
D、金融机构发起、设立或者管理不具有独立法人资格的理财产品、基金、信托计划、专户/集合类资产管理计划或者其他金融投资产品
答案：ACD
解析：8.《银行业存款类金融机构非居民金融账户涉税信息尽职调查细则》(南银转5号)
A. 工程款
B. 材料款
C. 农民工工资
D. 罚款
解析：通银保监转〔2021〕65号附件续人力资源社会保障部等十部门关于印发工程建设领域农民工工资专用账户管理暂行办法
A. 签购单
B. 签购结算单
C. 银联标识牌
D. POS机具
解析：《支付结算办法》
A. 单位遗失预留公章或财务专用章的，应向人民银行出具书面申请、开户登记证、营业执照等相关证明文件
B. 单位更换预留公章或财务专用章时，应向开户银行出具书面申请、原预留签章的式样等相关证明文件
C. 个人遗失或更换预留个人印章或更换签字人时，应向开户银行出具经签名确认的书面申请，以及原预留印章或签字人的个人身份证件
D. 银行应留存相应的复印件，并凭以办理预留银行签章的变更
解析：6.《人民币银行结算账户管理办法》中国人民银行令〔2003〕5号
A. 代理交易较多
B. 跨境交易较多
C. 行业现金密集程度高
D. 非面对面交易较多
解析：34.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
A. 告知被取保候审人必须遵守的规定，及其违反规定或者在取保候审期间重新犯罪应当承担的法律后果
B. 监督、考察被取保候审人遵守有关规定，及时掌握其活动、住址、工作单位、联系方式及变动情况
C. 监督保证人履行保证义务
D. 被取保候审人违反应当遵守的规定以及保证人未履行保证义务的，应当及时制止、采取紧急措施，同时告知决定机关
解析：36.《公安机关办理刑事案件程序规定》
A. 汇票被拒绝承兑的
B. 承兑人或者付款人死亡、逃匿的
C. 承兑人或者付款人被依法宣告破产的
D. 承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动的
解析：《支付结算办法》
A. 银行承兑商业汇票时，应考核承兑申请人的资信情况，必要时可依法要求承兑申请人提供担保
B. 承兑人按中国人民银行的规定，向承兑申请人收取承兑手续费
C. 各商业银行、政策性银行应对其分支机构核定可承兑总量或比例，实行承兑授权管理，不承担承兑风险
D. 银行分支机构依据其上级行的承兑授权，在核定的可承兑总量或比例内承兑商业汇票
解析：《支付结算办法》
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
D. 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
解析：33.《中国人民银行关于加强客户身份识别有关工作的通知》
A. 高风险预警信息必须在下发后12个小时之内处理，节假日不顺延
B. 高风险预警信息必须在下发后12个小时之内处理，节假日顺延
C. 中风险预警信息必须在下发后18个小时之内处理，节假日顺延
D. 低风险预警信息必须在下发后24个小时之内处理，节假日顺延
解析：出自:江苏省农村商业银行系统
预警监督操作规程第六条
解析：13.《中国人民银行关于取消企业银行账户许可的通知》（银发〔2019〕41号）
