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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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( )规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A、中华人民共和国反洗钱法

B、金融机构反洗钱规定

C、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。

答案：C

2022年反洗钱知识题库

银行和支付机构违反相关制度以及《关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》规定的，应当按照有关规定进行处罚；情节严重的，人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚，并可采取暂停（）新开立账户和办理支付业务的监管措施。

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金融机构应当保存的交易记录包括：( )

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除向本人同行账户转账外，银行为个人办理非柜面转账业务，单日累计金额超过（）万元的，应当采用数字证书或者电子签名等安全可靠的支付指令验证方式。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款（）。

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银行配合开展反洗钱调查，保密工作的主要内容包括（）。

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《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作，有效落实反洗钱考核与责任追究。

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

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国务院反洗钱行政主管部门发现涉嫌恐怖主义融资的，可以依法进行调查，采取冻结措施。

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起十五个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合。（）

题目内容

(

单选题

)

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2022年反洗钱知识题库

( )规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A、中华人民共和国反洗钱法

B、金融机构反洗钱规定

C、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。

答案：C

相关题目

A. 1个月至3个月

B. 3个月至6个月

C. 1个月至6个月

D. 6个月至9个月

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金融机构应当保存的交易记录包括：( )

A. 每笔交易的数据信息

B. 业务凭证、账簿

C. 反映交易真实情况的合同、业务凭证

D. 单据、业务函件

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A. 5

B. 10

C. 20

D. 50

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A. 违反保密规定，泄露有关信息的

B. 故意提供虚假材料的

C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

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银行配合开展反洗钱调查，保密工作的主要内容包括（）。

A. 在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料

B. 配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

C. 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

D. 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

A. 规则为本方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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国务院反洗钱行政主管部门发现涉嫌恐怖主义融资的，可以依法进行调查，采取冻结措施。

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合。（）

A. 提供必要的工作条件

B. 配合进行现场会谈

C. 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据

D. 做好检查保密工作

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