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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号）规定，专职反洗钱岗位人员应至少具有( )年以上金融从业经历。

A、3

B、5

C、2

D、4

答案：A

2022年反洗钱知识题库

金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

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个人活期存款账户发生人民币单笔（）以上现金支取的，营业网点经办人员应核对并摘录存款人本人身份证件，代理存取款的，还应同时提供代理人身份证件。

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客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别分析判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

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法人金融机构应当制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性。

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如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资活动，并且开展客户尽职调查会导致泄密事件发生的，金融机构可以不开展客户尽职调查，但应当提交可疑交易报告

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董事会可以授权下设的（）履行其洗钱风险管理的部分职责，并负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见

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在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。

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通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的( )阶段。

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2022年反洗钱知识题库

《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号）规定，专职反洗钱岗位人员应至少具有( )年以上金融从业经历。

A、3

B、5

C、2

D、4

答案：A

相关题目

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

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A. 5万元以上（不含）

B. 5万元以上（含）

C. 20万元以上（不含）

D. 20万元以上（含）

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

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董事会可以授权下设的（）履行其洗钱风险管理的部分职责，并负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见

A. 高级管理层

B. 反洗钱专职岗

C. 业务部门

D. 专业委员会

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A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

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