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2022年反洗钱知识题库
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反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )

A、金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B、金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

答案：D

2022年反洗钱知识题库
客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e8804.html
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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-90b8-c0f5-18fb755e8804.html
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在发卡行受理后（ ）小时内，个人可以向发卡行申请撤销转账。受理行应当在受理结果界面对转账业务办理时间和可撤销规定作出明确提示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-2530-c0f5-18fb755e8823.html
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法人金融机构应当制定应急计划，确保能够及时应对和处理以下哪些情况？（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-ac10-c0f5-18fb755e880b.html
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《反洗钱法》的立法宗旨是为了( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-0dc0-c0f5-18fb755e8806.html
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金融机构特定非金融机构采取冻结措施后，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-10c0-c0f5-18fb755e882e.html
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任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e880e.html
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金融机构和特定非金融机构应当采取预防监管措施，建立健全客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-0cd8-c0f5-18fb755e8818.html
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评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-14a8-c0f5-18fb755e8827.html
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应( )来自其他国家(地区)的客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-1978-c0f5-18fb755e880f.html
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单选题
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2022年反洗钱知识题库

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )

A、金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B、金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

答案：D

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客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e8804.html
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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：（）

A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 公司的合伙人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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在发卡行受理后（ ）小时内，个人可以向发卡行申请撤销转账。受理行应当在受理结果界面对转账业务办理时间和可撤销规定作出明确提示。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-2530-c0f5-18fb755e8823.html
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法人金融机构应当制定应急计划，确保能够及时应对和处理以下哪些情况？（ ）

A. 外国银行因违反反洗钱法律被处罚

B. 重大洗钱风险事件

C. 境内外有关反洗钱监管措施

D. 重大洗钱负面新闻报道

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-ac10-c0f5-18fb755e880b.html
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《反洗钱法》的立法宗旨是为了( )。

A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-0dc0-c0f5-18fb755e8806.html
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金融机构特定非金融机构采取冻结措施后，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-10c0-c0f5-18fb755e882e.html
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任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e880e.html
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金融机构和特定非金融机构应当采取预防监管措施，建立健全客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
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评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应( )来自其他国家(地区)的客户。

A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-1978-c0f5-18fb755e880f.html
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