A、与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。
B、反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程。
C、业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求。
D、各部门(条线)岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可。
答案:D
A、与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。
B、反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程。
C、业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求。
D、各部门(条线)岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可。
答案:D
A. 公安机关
B. 人民银行
C. 人民检察院
D. 人民法院
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
A. 客户
B. 账户(或资金)
C. 金融业务
D. 交易对手账户
A. 2005年
B. 2006年
C. 2007年
D. 2008年
A. 每日
B. 每月
C. 每季度
D. 每年
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 未按照规定建立客户身份识别制度的
A. 银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存
B. 应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批
C. 纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度,做到防霉、防蛀、防火
D. 反洗钱档案不允许对外调阅
A. 登记客户的经常居住地
B. 登记客户的身份证上的居住地;
C. 登记客户的临时居住地
D. 由公安机关提供居住地证。