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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

题目内容

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单选题

)

金融机构的风险划分标准应报送( )。

A、中国银行业监督管理委员会

B、中国人民银行

C、中国反洗钱监测中

D、中国人民银行省一级分支机构

答案：B

2022年反洗钱知识题库

只有当客户有业务需要办理时，才存在金融机构中止为客户办理业务的问题。

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客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。

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《反洗钱法》所称的“反洗钱“，仅限于对洗钱活动的预防。

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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权( )。

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下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银发［2021］1号文件）第七条“法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：（一）地域环境；（二）客户群体；（三）产品业务（含服务）；（四）渠道（含交易或交付渠道）

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以下哪项符合人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发〔2018〕164 号）关于基金机构的受益所有人的识别要求。

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对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议银行保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。

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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由( )制定。

题目内容

(

单选题

)

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2022年反洗钱知识题库

金融机构的风险划分标准应报送( )。

A、中国银行业监督管理委员会

B、中国人民银行

C、中国反洗钱监测中

D、中国人民银行省一级分支机构

答案：B

相关题目

只有当客户有业务需要办理时，才存在金融机构中止为客户办理业务的问题。

点击查看答案

客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。

A. 收单机构

B. 办理业务的金融机构

C. 付款行

D. 开立账户的金融机构或者发卡银行

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《反洗钱法》所称的“反洗钱“，仅限于对洗钱活动的预防。

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A. 拒绝开户

B. 拒绝办理业务

C. 上报可疑交易

D. 调高客户风险等级

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下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

A. 单笔5万元以上取现

B. 单笔5000元以上存现

C. 单笔1万元美元以上存现

D. 单笔1万元美元以上取现

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以下哪项符合人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发〔2018〕164 号）关于基金机构的受益所有人的识别要求。

A. 最终有效控制、最终享有信托权益的自然人

B. 拥有超过 25%权益份额的自然人

C. 拥有超过 25%合伙权益的自然人

D. 通过人员、财务等方式对公司进行控制的自然人

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由( )制定。

A. 法制部门

B. 公安部门

C. 国务院反洗钱行政主管部门

D. 司法部门

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