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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，自然人客户限额为( )万元人民币。

A、10

B、15

C、20

D、25

答案：C

2022年反洗钱知识题库

金融机构和特定非金融机构采取措施的，应当采取适当方式告知客户，法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。

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法人金融机构应当制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的( )负责

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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下列不属于洗钱特征的是。（）

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董事会可以授权下设的（）履行其洗钱风险管理的部分职责，并负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见

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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。

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反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。

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银行为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，可登记接收汇款的（）。

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下列哪些金融机构与客户进行金融交易通过银行账户划转款项，由银行机构提交大额交易报告？( )

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单选题

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2022年反洗钱知识题库

金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，自然人客户限额为( )万元人民币。

A、10

B、15

C、20

D、25

答案：C

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金融机构和特定非金融机构采取措施的，应当采取适当方式告知客户，法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。

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法人金融机构应当制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的( )负责

A. 合法性

B. 完整性

C. 准确性

D. 真实性

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 保存

B. 销毁

C. 保密

D. 封存

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下列不属于洗钱特征的是。（）

A. 国际化

B. 专业化

C. 单一化

D. 复杂化

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董事会可以授权下设的（）履行其洗钱风险管理的部分职责，并负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见

A. 高级管理层

B. 反洗钱专职岗

C. 业务部门

D. 专业委员会

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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。

点击查看答案

反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。

点击查看答案

银行为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，可登记接收汇款的（）。

A. 接受人姓名或者名称

B. 接受人账号

C. 接受人身份证

D. 境外机构所在地名称

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下列哪些金融机构与客户进行金融交易通过银行账户划转款项，由银行机构提交大额交易报告？( )

A. 证券公司

B. 保险专业代理公司

C. 企业集团财务公司

D. 汽车金融公司

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