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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，按照规定了解客户的交易目的和（），有效识别交易的受益人。

A、交易对象

B、交易性质

C、交易资金来源

D、交易的真实性

答案：B

2022年反洗钱知识题库

以下交易中，如未发现交易或行为可疑的，属于可免报告的大额交易的是（）

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客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构应当终止所采取措施，并向中国人民银行和其他相关部门报告。

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基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的客户身份识别责任。

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调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的( )。

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因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立( )

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义务机构总部应当加强对分支机构、附属机构的监督管理，定期开展内部检查或稽核审计，完善内部问责机制，加大问责力度，将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究（）的相应责任。

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在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并（）。

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有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

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金融机构和特定非金融机构采取措施后，认为相关主体可能涉嫌犯罪的，应当向当地公安机关等有权机关报案，依法配合立案侦查，协助（）等有权机关依法采取查询、扣押、冻结等措施。

题目内容

(

单选题

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2022年反洗钱知识题库

金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，按照规定了解客户的交易目的和（），有效识别交易的受益人。

A、交易对象

B、交易性质

C、交易资金来源

D、交易的真实性

答案：B

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以下交易中，如未发现交易或行为可疑的，属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 交易一方为慈善团体的

C. 金融机构同业拆借

D. 商业银行发起利息支付

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基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的客户身份识别责任。

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调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的( )。

A. 检查通知书

B. 协查通知书

C. 调查通知书

D. 查询通知书

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立( )

A. 匿名账户

B. 假名账户

C. 一般账户

D. 基本账户

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A. 高级管理层

B. 反洗钱主管部门

C. 相关业务条线

D. 具体经办人员

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在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并（）。

A. 报告客户大额交易行为

B. 终止交易

C. 报告客户可疑交易行为

D. 拒绝交易

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A. 按照规定履行客户身份识别义务的。

B. 按照规定保存客户身份资料和交易记录的。

C. 违反保密规定，泄露有关信息的。

D. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。

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A. 公安机关

B. 人民银行

C. 人民检察院

D. 人民法院

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金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，按照规定了解客户的交易目的和（ ），有效识别交易的受益人。

金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，按照规定了解客户的交易目的和（），有效识别交易的受益人。