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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向( )报送大额交易和可疑交易报告，接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。

A、中国人民银行

B、中国反洗钱监测分析中心

C、中国人民银行及其分支机构

D、中国银行业监督管理委员会

答案：B

2022年反洗钱知识题库

侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照( )的规定采取冻结措施

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金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法（《中华人民共和国反洗钱法》）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

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根据有记载的资料和一般公认的观点，现代意义上的洗钱最早产生于( )。

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反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年( )次。

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FATF40项建议19条高风险国家中：应FATF呼吁，各国应当要求金融机构在与（）的自然人、法人、金融机构建立业务关系或交易时，采取强化的客户尽职调查措施。

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根据《关于印发<法人金融机构洗钱和恐怖融资风险理指引（试行）>的通知》（人民银行2018年19号文）规定，洗钱风险管理体系应当包括以下哪些要素（）。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：( )

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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是( )。

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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报( )审核。

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单选题

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2022年反洗钱知识题库

金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向( )报送大额交易和可疑交易报告，接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。

A、中国人民银行

B、中国反洗钱监测分析中心

C、中国人民银行及其分支机构

D、中国银行业监督管理委员会

答案：B

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侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照( )的规定采取冻结措施

A. 行政诉讼法

B. 刑事诉讼法

C. 民事诉讼法

D. 反洗钱法

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A. 客户单位

B. 第三方

C. 金融机构

D. 第三方和金融机构共同承担

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根据有记载的资料和一般公认的观点，现代意义上的洗钱最早产生于( )。

A. 西班牙

B. 葡萄牙

C. 英国

D. 美国

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反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年( )次。

A. 2

B. 1

C. 3

D. 4

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A. 高风险国家

B. 特定国家

C. 敌对国家

D. 涉恐国家

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A. 内部检查、审计

B. 信息系统、数据治理

C. 风险管理政策和程序

D. 绩效考核和奖惩机制

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：( )

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政许可的

D. 其他依法履行职责的行为

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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是( )。

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易

C. 协助转移或转换金融资产

D. 拒绝转移或转换金融资产

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A. 公安部

B. 国家安全部

C. 人民银行

D. 国务院

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