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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：( )

A、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B、违反保密规定，泄露本单位有关信息的

C、不积极协助反洗钱检查、调查的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D、按照规定执行客户身份识别制度的

答案：A

2022年反洗钱知识题库

收单机构在与特约商户建立业务关系时，应采取以下哪些身份识别措施（）。

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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的，银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。

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在不违背我国法律的前提下，边境地区的( )以上地方人民政府及其主管部门，经国务院或者中央有关部门批准，可以与相邻国家或者地区开展反恐怖主义情报信息交流、执法合作和国际资金监管合作。

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金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )的相关规定执行。没有规定的，参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

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《关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》所称金融账户，包括各种（）。

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）或更高。

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可被处罚50万元以下。

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银行为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，可登记接收汇款的（）。

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单选题

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2022年反洗钱知识题库

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：( )

A、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B、违反保密规定，泄露本单位有关信息的

C、不积极协助反洗钱检查、调查的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D、按照规定执行客户身份识别制度的

答案：A

相关题目

收单机构在与特约商户建立业务关系时，应采取以下哪些身份识别措施（）。

A. 留存特约商户有效身份证件的复印件或影印件。

B. 对已建立业务关系的特约商户，可适当放宽身份识别措施。

C. 登记特约商户身份基本信息

D. 核实特约商户有效身份证件。

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A. 省级

B. 地市级

C. 县级

D. 乡镇级

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A. 中国人民银行

B. 银监会、证监会、保监会

C. 公安机关

D. 国家安全机关

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客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

点击查看答案

《关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》所称金融账户，包括各种（）。

A. 银行账户

B. 非银行支付账户

C. 证券账户

D. 为从事金融交易设立的其他账户

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）或更高。

A. 二级

B. 三级

C. 四级

D. 五级

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可被处罚50万元以下。

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银行为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，可登记接收汇款的（）。

A. 接受人姓名或者名称

B. 接受人账号

C. 接受人身份证

D. 境外机构所在地名称

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