A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的
C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D、未按照规定建立客户身份识别制度的
答案:A
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的
C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D、未按照规定建立客户身份识别制度的
答案:A
A. 信用
B. 地域
C. 业务
D. 行业
A. 对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
B. 对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
C. 不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
D. 根据影响因素的变化随时调整等级分类
A. 最终有效控制、最终享有信托权益的自然人
B. 拥有超过 25%权益份额的自然人
C. 拥有超过 25%合伙权益的自然人
D. 通过人员、财务等方式对公司进行控制的自然人
A. 公安机关
B. 人民银行
C. 人民检察院
D. 人民法院
A. 风险为本
B. 规则为本
C. 审慎均衡
D. 勤勉尽责
A. 客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队
B. 客户为个体工商户
C. 资金往来简单,账户余额或交易规模较小
D. 账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯
A. 立即冻结
B. 立即销户
C. 向国务院公安部门、国家安全部门和反洗钱行政主管部门报告
D. 经向国务院公安部门、国家安全部门和反洗钱行政主管部门同意后销户