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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

题目内容

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单选题

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金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录相关情况。

A、洗钱风险评估

B、洗钱结果评价

C、洗钱犯罪防控

D、反洗钱培训

答案：A

2022年反洗钱知识题库

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）中规定建立健全可疑交易后续控制的内控制度和流程包括( )。

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银行和支付机构应当加强账户交易活动监测，对开户之日起（）个月内无交易记录的账户，银行应当暂停其非柜面业务，支付机构应当暂停其所有业务，银行和支付机构向单位和个人重新核实身份后，可以恢复其业务。

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金融机构应当按照反洗钱预防监控制度的要求，开展( )工作。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

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客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年。

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洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。

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在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地。

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以下交易中属于应报告的大额交易的是？( )

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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：( )

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起十五个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。

题目内容

(

单选题

)

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2022年反洗钱知识题库

金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录相关情况。

A、洗钱风险评估

B、洗钱结果评价

C、洗钱犯罪防控

D、反洗钱培训

答案：A

相关题目

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）中规定建立健全可疑交易后续控制的内控制度和流程包括( )。

A. 明确不同情形可疑交易报告应采取的后续控制措施

B. 将后续控制措施纳入可疑交易报告体系中

C. 构建一套“事前、事中、事后“全流程的可疑交易后续控制的内控制度和流程

D. 加强开户管理，有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为

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A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

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金融机构应当按照反洗钱预防监控制度的要求，开展( )工作。

A. 反洗钱培训

B. 反洗钱宣传

C. 反洗钱保密

D. 反洗钱学习

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

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客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年。

点击查看答案

洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。

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在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地。

点击查看答案

以下交易中属于应报告的大额交易的是？( )

A. 中石油公司向其北京分公司账户转账一笔，金额10万美元

B. 中国人民银行向中国红十字会账户转入捐款一笔金额100万元，向宋庆龄基金会账户转入捐款一笔金额100万元

C. 5月6日，中石油向中国红十字会账户转入捐款一笔金额180万元，中石化向中国红十字会账户转入捐款一笔金额150万元

D. 个体工商户张某向中石油账户转入货款一笔，金额40万

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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：( )

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 其他可依法采取的措施

C. 实地查访、回访客户

D. 向公安、工商行政管理等部门核实

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金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（ ），并书面记录相关情况。

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