客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（ ）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 制度完备性

B. 修订及时性

C. 执行有效性

D. 报备自觉性

A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险

B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点

C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

A. 个人

B. 法人

C. 其他组织

D. 个体工商户

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 每年

A. 建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

B. 从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行、建立员工的培训制度

C. 建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

D. 将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未按照规定对职工进行反洗钱宣传的