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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。

A、刑事侦查

B、刑事诉讼

C、司法调查

D、案件审判

答案：B

2022年反洗钱知识题库

对于单位银行结算账户向个人银行结算账户转账单笔超过5万元的，具有下列( )可疑交易的，银行应关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能，要求存款人到银行网点柜台办理转账业务，并出具书面付款依据或相关证明文件；如存款人未提供相关依据或相关依据不符合规定的，银行应拒绝办理转账业务。

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金融机构应当按照中国银行业监督管理委员会的规定，报送反洗钱统计报表信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。

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按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。

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合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。

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金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )的相关规定执行。没有规定的，参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

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银行对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的，应重新识别客户身份。

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委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

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银行破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）或更高。

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银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。

题目内容

(

单选题

)

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2022年反洗钱知识题库

司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。

A、刑事侦查

B、刑事诉讼

C、司法调查

D、案件审判

答案：B

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A. 账户资金集中转入，分散转出，跨区域交易

B. 账户资金快进快出，不留余额或者留下一定比例余额后转出，过渡性质明显

C. 拆分交易，故意规避交易限额

D. 账户资金金额较大，对外收付金额与单位经营规模、经营活动明显不符

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金融机构应当按照中国银行业监督管理委员会的规定，报送反洗钱统计报表信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。

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按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。

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合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。

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A. 中国人民银行

B. 银监会、证监会、保监会

C. 公安机关

D. 国家安全机关

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银行对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的，应重新识别客户身份。

A. 真实性

B. 统一性

C. 有效性

D. 完整性

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委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

点击查看答案

银行破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）或更高。

A. 二级

B. 三级

C. 四级

D. 五级

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银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。

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