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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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我国首次使用“客户身份识别“一词是在哪部反洗钱法律法规中？( )

A、《中国人民银行法》

B、《反洗钱法》

C、《金融机构反洗钱规定》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》

答案：B

2022年反洗钱知识题库

对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施（）。

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《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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反洗钱现场检查方式包括（）。

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来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城一次性刷卡消费12万人民币，此交易应由收单机构深圳发展银行报告大额交易。

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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报( )审核。

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中国人民银行走访实施现场调查时，调查组到场人员应出示（），否则，银行有权拒绝。

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

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如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益，或与恐怖融资有关，金融机构应当依据法律要求，三个工作日内向金融情报中心报告。

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法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经（）审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并书面报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

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任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

题目内容

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单选题

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2022年反洗钱知识题库

我国首次使用“客户身份识别“一词是在哪部反洗钱法律法规中？( )

A、《中国人民银行法》

B、《反洗钱法》

C、《金融机构反洗钱规定》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》

答案：B

相关题目

对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施（）。

A. 在关注客户的业务关系存续期间，应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动。

B. 定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。

C. 定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定，可等同于对正常类客户的审核频率。

D. 关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调整客户洗钱风险等级，确认为可疑的，应及时报告可疑交易。

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A. 0.2

B. 10%

C. 25%

D. 50%

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反洗钱现场检查方式包括（）。

A. 查阅资料

B. 询问

C. 现场测试

D. 数据筛选

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来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城一次性刷卡消费12万人民币，此交易应由收单机构深圳发展银行报告大额交易。

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A. 公安部

B. 国家安全部

C. 人民银行

D. 国务院

点击查看答案

中国人民银行走访实施现场调查时，调查组到场人员应出示（），否则，银行有权拒绝。

A. 行员证

B. 中国人民银行执法证

C. 反洗钱调查通知书

D. 身份证

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

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如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益，或与恐怖融资有关，金融机构应当依据法律要求，三个工作日内向金融情报中心报告。

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A. 自评估领导小组

B. 反洗钱领导小组

C. 高级管理层

D. 反洗钱管理部门

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任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

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