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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是：（）

A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，可选择适当时间更新客户身份资料

B、金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交当地政府指定的机构

C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年

D、委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

答案：D

2022年反洗钱知识题库

中国于（）年成为金融行动特别工作组的正式成员。

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按照反洗钱法律规定，当小张存入8千美元时，银行必须核对其有效身份证件或者其他身份证明文件。

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( )对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

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调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的( )。

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根据中国银行保险监督管理委员会印发《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（2019年第1号），银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核（）和董事、高级管理人员背景，审查资金来源和渠道，从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。

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人民银行实施反洗钱现场调查时，调查组可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况。询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务，对与( )的问题有拒绝回答的权利。

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《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防监控措施，建立健全( )，履行反洗钱义务。

下列为目前我国洗钱可疑类型的是（）。

题目内容

(

单选题

)

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2022年反洗钱知识题库

下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是：（）

A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，可选择适当时间更新客户身份资料

B、金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交当地政府指定的机构

C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年

D、委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

答案：D

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中国于（）年成为金融行动特别工作组的正式成员。

A. 2005年

B. 2006年

C. 2007年

D. 2008年

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按照反洗钱法律规定，当小张存入8千美元时，银行必须核对其有效身份证件或者其他身份证明文件。

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( )对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 公安机关

D. 中国银行业监督管理委员会

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调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的( )。

A. 检查通知书

B. 协查通知书

C. 调查通知书

D. 查询通知书

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A. 发起人

B. 股东

C. 实际控制人

D. 最终受益人

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A. 调查相关

B. 调查无关

C. 可疑交易有关

D. 保存资料有关

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《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

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A. 客户身份识别制度

B. 大额交易和可疑交易报告制度

C. 客户身份资料和交易记录保存制度

D. 内控制度

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下列为目前我国洗钱可疑类型的是（）。

A. 通过设立空壳公司，作为非法资金的“中转站“

B. 灵活使用各种金融业务，避免引起银行关注。

C. 通过赌博等博彩活动清洗犯罪所得。

D. 通过进出口贸易掩盖非法所得

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