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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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以下哪个部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况，内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

A、风险管理

B、法律事务

C、内部审计

D、运营管理

答案：C

2022年反洗钱知识题库

反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。

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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

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反洗钱内控制度至少包含以下（）方面内容。

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金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

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根据反洗钱有关规章的规定，银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。

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金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面完整准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

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利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的（）措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要“名单。

题目内容

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单选题

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2022年反洗钱知识题库

以下哪个部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况，内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

A、风险管理

B、法律事务

C、内部审计

D、运营管理

答案：C

相关题目

反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

点击查看答案

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。

点击查看答案

客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

点击查看答案

反洗钱内控制度至少包含以下（）方面内容。

A. 客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度

B. 反洗钱工作检查、考核制度

C. 内部审计制度

D. 反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度

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金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

点击查看答案

根据反洗钱有关规章的规定，银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。

点击查看答案

利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的（）措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。

A. 客户回访

B. 资料保存

C. 实地调查

D. 身份认证

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要“名单。

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