A、最终有效控制、最终享有信托权益的自然人
B、拥有超过 25%权益份额的自然人
C、拥有超过 25%合伙权益的自然人
D、通过人员、财务等方式对公司进行控制的自然人
答案:B
A、最终有效控制、最终享有信托权益的自然人
B、拥有超过 25%权益份额的自然人
C、拥有超过 25%合伙权益的自然人
D、通过人员、财务等方式对公司进行控制的自然人
答案:B
A. 外汇账户
B. 离岸账户
C. 匿名账户
D. 虚假账户
A. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成
B. 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始
C. 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定
D. 客户身份识别是一个持续的过程
A. 客户因素包括个人客户和企业客户
B. 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
C. 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等
D. 被联合国、政府部门等列入“黑名单“的客户不属于参考因素
A. 只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子,其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产,都属于恐怖融资范畴。
B. 只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子,其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产,才属于恐怖融资范畴。客户不是恐怖组织或恐怖分子,就不会涉嫌恐怖融资。
C. 无论是恐怖组织、恐怖分子自身,还是其他人或组织,只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪,则其有关的资金或财产都属于恐怖融资范畴。
D. 以上说法都不对。
A. 机构合并
B. 机构拆分
C. 机构撤销
D. 更换负责人
A. 董事长
B. 高级管理人员
C. 股东
D. 受益所有人
A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B. 建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
C. 按照规定向中国人民银行报告分析结果
D. 按照有关法律、行政法规的规定,与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料