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2022年反洗钱知识题库
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2022年反洗钱知识题库
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对于金融机构反洗钱工作人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私，中国人民银行可以：( )

A、依法给予行政处分

B、情节严重，处20万元以上50万元以下罚款

C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

D、建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

答案：A

2022年反洗钱知识题库
金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e883b.html
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（ ）年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（ ）年以上工作经历。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-1d60-c0f5-18fb755e881f.html
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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（ ）个工作日内完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-11a8-c0f5-18fb755e8807.html
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金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括( )两类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-9888-c0f5-18fb755e881c.html
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客户身份识别不是银行及其工作人员必须履行的法律义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e882a.html
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客户属于联合国安理会制裁决议名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于（ ）将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-1d60-c0f5-18fb755e880f.html
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( )是第一部关于反恐怖融资的国际公约。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-0dc0-c0f5-18fb755e8802.html
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客户为外国政要的，金融机构无需了解其资金来源和用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e880e.html
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反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e8807.html
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客户要求将调查所涉及的账户资金转移的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-14a8-c0f5-18fb755e8818.html
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单选题
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2022年反洗钱知识题库

对于金融机构反洗钱工作人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私，中国人民银行可以：( )

A、依法给予行政处分

B、情节严重，处20万元以上50万元以下罚款

C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

D、建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

答案：A

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金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e883b.html
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（ ）年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（ ）年以上工作经历。

A. 3，5

B. 5，10

C. 5，8

D. 3，10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-1d60-c0f5-18fb755e881f.html
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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（ ）个工作日内完成。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-11a8-c0f5-18fb755e8807.html
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金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括( )两类。

A. 大额交易报告

B. 可疑交易报告

C. 现金流量报告

D. 审计报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-9888-c0f5-18fb755e881c.html
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客户身份识别不是银行及其工作人员必须履行的法律义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e882a.html
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客户属于联合国安理会制裁决议名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于（ ）将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。

A. 实时

B. 当日

C. 次日

D. 隔日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-1d60-c0f5-18fb755e880f.html
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( )是第一部关于反恐怖融资的国际公约。

A. 禁止向恐怖主义提供资助的国际公约

B. 进行非法贩运麻醉药品和精神药物公约

C. 打击跨国有组织犯罪公约

D. 反腐败公约

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-0dc0-c0f5-18fb755e8802.html
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客户为外国政要的，金融机构无需了解其资金来源和用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e880e.html
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反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e8807.html
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客户要求将调查所涉及的账户资金转移的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。
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