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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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下列说法不正确的是（）

A、客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B、客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D、客户身份识别是一个持续的过程

答案：ABC

2022年反洗钱知识题库

要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。

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金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。

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各国应当要求金融机构在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（）内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及分析结论。

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《反恐怖主义法》规定，公安机关和有关部门对宣扬极端主义，利用极端主义( )的，应当及时予以制止，并依法追究法律责任。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。

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以下哪个部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况，内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的哪些金融机构（）。

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如果不存在通过人事财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

题目内容

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多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

下列说法不正确的是（）

A、客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B、客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D、客户身份识别是一个持续的过程

答案：ABC

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要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。

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金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。

A. 行政调查

B. 现场检查

C. 反洗钱宣传

D. 刑事调查

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A. 一年

B. 二年

C. 五年

D. 十五年

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《反恐怖主义法》规定，公安机关和有关部门对宣扬极端主义，利用极端主义( )的，应当及时予以制止，并依法追究法律责任。

A. 危害公共安全

B. 扰乱公共秩序

C. 侵犯人身财产

D. 妨害社会管理

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 保存

B. 销毁

C. 保密

D. 封存

点击查看答案

如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。

点击查看答案

以下哪个部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况，内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

A. 风险管理

B. 法律事务

C. 内部审计

D. 运营管理

点击查看答案

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的哪些金融机构（）。

A. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社

B. 证券公司、期货公司、基金管理公司

C. 保险公司、保险资产管理公司

D. 信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司

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如果不存在通过人事财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

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下列说法不正确的是（ ）

下列说法不正确的是（）