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2022年反洗钱知识题库
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2022年反洗钱知识题库
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以下交易中属于可免报告的大额交易的是（ ）

A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B、交易一方为慈善团体的

C、金融机构同业拆借

D、商业银行发起利息支付

答案：ACD

2022年反洗钱知识题库
建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e8820.html
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金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-a440-c0f5-18fb755e8819.html
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金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-10c0-c0f5-18fb755e8804.html
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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，只能冻结其本人的资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-10c0-c0f5-18fb755e882d.html
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金融业在当前和今后一段时期是我国反洗钱工作的主要阵地，相应的，金融监管机构则是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-0cd8-c0f5-18fb755e880e.html
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在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e8829.html
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报告机构因机构名称总部注册地变更或机构( )等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的10个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-9888-c0f5-18fb755e8825.html
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如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e8830.html
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义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展( )身份识别工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-2530-c0f5-18fb755e8811.html
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对高风险客户，金融机构应当了解其资金来源资金用途经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-0cd8-c0f5-18fb755e883f.html
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2022年反洗钱知识题库
题目内容
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多选题
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2022年反洗钱知识题库

以下交易中属于可免报告的大额交易的是（ ）

A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B、交易一方为慈善团体的

C、金融机构同业拆借

D、商业银行发起利息支付

答案：ACD

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相关题目
建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e8820.html
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金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（ ）。

A. 按规定报送可疑交易报告

B. 应立即采取相应的交易限制措施

C. 应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行

D. 采取适当方式告知客户

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金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。
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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，只能冻结其本人的资产。
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金融业在当前和今后一段时期是我国反洗钱工作的主要阵地，相应的，金融监管机构则是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-0cd8-c0f5-18fb755e880e.html
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在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e8829.html
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报告机构因机构名称总部注册地变更或机构( )等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的10个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。

A. 机构合并

B. 机构拆分

C. 机构撤销

D. 更换负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-9888-c0f5-18fb755e8825.html
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如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e8830.html
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义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展( )身份识别工作

A. 董事长

B. 高级管理人员

C. 股东

D. 受益所有人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-2530-c0f5-18fb755e8811.html
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对高风险客户，金融机构应当了解其资金来源资金用途经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
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