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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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以下非自然人客户可以不识别受益所有人的是（）。

A、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关

B、人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

C、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

D、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

答案：ABC

2022年反洗钱知识题库

报告大额交易时，如需对交易金额进行累计计算的，累计交易金额应以单一客户为单位。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。

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调查人员封存文件资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由( )签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。

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义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员，满足监测分析人员（）等要求。

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金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，非自然人客户限额为( )万元人民币。

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个人代理他人办卡的，发卡机构必须同时核对代理人和被代理人的真实身份。无正当理由不允许个人代理多人办卡。

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自2016年12月1日起，银行和支付机构提供转账服务时应当执行下列规定：向存款人提供（）等多种转账方式选择，存款人在选择后才能办理业务。

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《中华人民共和国反洗钱法》明确的反洗钱监督管理体制和原则是( )

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洗钱的主要渠道是通过金融机构，而有证据表明，非正规的资金转移体系已经成为恐怖分子资金链的纽带。恐怖分子经常利用的非正规的资金转移方式包括大额现金运输利用货币服务行业利用货币兑换点利用哈瓦拉等替代性汇款机制。

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）或更高。

题目内容

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多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

以下非自然人客户可以不识别受益所有人的是（）。

A、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关

B、人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

C、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

D、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

答案：ABC

相关题目

报告大额交易时，如需对交易金额进行累计计算的，累计交易金额应以单一客户为单位。

点击查看答案

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。

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调查人员封存文件资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由( )签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。

A. 调查人员

B. 金融机构工作人员

C. 金融机构负责人

D. 调查单位负责人

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义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员，满足监测分析人员（）等要求。

A. 专业性

B. 充足性

C. 稳定性

D. 有效性

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A. 20

B. 30

C. 50

D. 80

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个人代理他人办卡的，发卡机构必须同时核对代理人和被代理人的真实身份。无正当理由不允许个人代理多人办卡。

点击查看答案

自2016年12月1日起，银行和支付机构提供转账服务时应当执行下列规定：向存款人提供（）等多种转账方式选择，存款人在选择后才能办理业务。

A. 实时到账

B. 普通到账

C. 次日到账

D. 隔日到账

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《中华人民共和国反洗钱法》明确的反洗钱监督管理体制和原则是( )

A. “集中领导、统筹安排“

B. “分业经营、分业监管“

C. “各司其职、各负其责“

D. “人民银行主管、多部门配合“

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）或更高。

A. 二级

B. 三级

C. 四级

D. 五级

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