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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

题目内容

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多选题

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金融机构及其工作人员依法提交( )，受法律保护。

A、大额交易报告

B、洗钱快报信息

C、可疑交易报告

D、正常交易分析

答案：AC

2022年反洗钱知识题库

中华人民共和国境内依法设立的（）在取消企业银行账户许可地区的银行业金融机构办理基本存款账户、临时存款账户，由核准制改为备案制。

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《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的( )给予纪律处分

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封存期间，金融机构不得擅自转移隐藏篡改或者毁损被封存的文件资料。

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代理他人存入5万人民币时，银行应当核对代理人和被代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人和被代理人基本信息，留存代理人和被代理人的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

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客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

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金融机构有( )行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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各国应当要求金融机构在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（）内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及分析结论。

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在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地。

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份（）。

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在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于( )。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

金融机构及其工作人员依法提交( )，受法律保护。

A、大额交易报告

B、洗钱快报信息

C、可疑交易报告

D、正常交易分析

答案：AC

相关题目

中华人民共和国境内依法设立的（）在取消企业银行账户许可地区的银行业金融机构办理基本存款账户、临时存款账户，由核准制改为备案制。

A. 企业法人

B. 非法人企业

C. 个体工商户

D. 乡镇政府

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A. 反洗钱领导小组组长

B. 反洗钱管理人员

C. 董事、高级管理人员和其他直接责任人员

D. 其他直接责任人员

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封存期间，金融机构不得擅自转移隐藏篡改或者毁损被封存的文件资料。

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客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

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A. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

B. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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A. 一年

B. 二年

C. 五年

D. 十五年

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在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地。

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A. 向公安、工商行政管理等部门核实

B. 回访客户

C. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

D. 实地查访

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在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于( )。

A. 一级

B. 二级

C. 三级

D. 四级

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