A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。
B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。
D、其他不依法履行职责的行为。
答案:ABCD
A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。
B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。
D、其他不依法履行职责的行为。
答案:ABCD
A. 董事长
B. 高级管理人员
C. 股东
D. 受益所有人
A. 建立完整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行
B. 从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行、建立员工的培训制度
C. 建立内部监督检查机制,督促反洗钱义务的有效履行
D. 将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
A. 每笔交易的数据信息
B. 业务凭证、账簿
C. 反映交易真实情况的合同、业务凭证
D. 单据、业务函件
A. 接续报告可疑交易
B. 提升客户风险等级
C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务
D. 重新识别客户身份
A. 数据信息
B. 业务凭证
C. 账簿
D. 统计报表
A. 电话
B. 其他方式
C. 网络
D. 自动柜员机
A. 重新识别、调查客户身份
B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性
D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户实际使用人核实交易情况
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付