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金融机构有( )行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

答案：ABCD

2022年反洗钱知识题库
接续报告应当涵盖3个月监测期内的新增可疑交易，并注明（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-8cd0-c0f5-18fb755e8802.html
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与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e883a.html
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因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构可以允许客户按照（ ）进行金融交易。
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金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-10c0-c0f5-18fb755e8809.html
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2003年6月，金融行动特别工作组扩展充实并强化了有关反洗钱措施，出台了2003年版《四十项建议》，将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-10c0-c0f5-18fb755e8816.html
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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-10c0-c0f5-18fb755e881f.html
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金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-a440-c0f5-18fb755e8819.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e881f.html
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对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e882d.html
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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-14a8-c0f5-18fb755e8802.html
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2022年反洗钱知识题库

金融机构有( )行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

答案：ABCD

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2022年反洗钱知识题库
相关题目
接续报告应当涵盖3个月监测期内的新增可疑交易，并注明（ ）。

A. 首次提交可疑交易报告号

B. 报告紧急程度

C. 追加次数

D. 客户风险等级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-8cd0-c0f5-18fb755e8802.html
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与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e883a.html
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因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构可以允许客户按照（ ）进行金融交易。

A. 指定个人

B. 指定用途

C. 指定金额

D. 指定账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-8cd0-c0f5-18fb755e880a.html
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金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
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2003年6月，金融行动特别工作组扩展充实并强化了有关反洗钱措施，出台了2003年版《四十项建议》，将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。
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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。
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金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（ ）。

A. 按规定报送可疑交易报告

B. 应立即采取相应的交易限制措施

C. 应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行

D. 采取适当方式告知客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-a440-c0f5-18fb755e8819.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。
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对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。
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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。
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