A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、与身份不明的客户进行交易、为客户开立匿名账户、假名账户的
D、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
答案：ABCD
A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、与身份不明的客户进行交易、为客户开立匿名账户、假名账户的
D、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
答案：ABCD
A. 中国人民银行
B. 银监会、证监会、保监会
C. 公安机关
D. 国家安全机关
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
A. 应当经高级管理层的批准
B. 应当报告中国人民银行
C. 应当报告中国反洗钱监测分析中心
D. 应当经中国人民银行批准
A. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。
B. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。
C. 本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论。
D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。
A. 5年，3年
B. 5年，不得
C. 5年，5年
D. 3年，3年
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
