A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、未按照规定对职工进行反洗钱宣传的
答案:ABC
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、未按照规定对职工进行反洗钱宣传的
答案:ABC
A. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责“原则,银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束
B. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责“原则,金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责“原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
D. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责“原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
A. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。
B. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。
C. 本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论。
D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。
A. 董事会或者其他高级管理层
B. 中国人民银行
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 中国证券监督管理委员会
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
A. 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。
B. 销售金融产品的金融机构为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
C. 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
D. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
A. 中国
B. 联合国
C. 驻在国家或者地区
D. 金融特别行动工作组