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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

题目内容

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多选题

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反洗钱法规定，( )应该履行反洗钱义务。

A、国务院反洗钱行政主管部门

B、国务院金融监督管理机构

C、在中华人民共和国境内设立的金融机构

D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

答案：CD

2022年反洗钱知识题库

金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

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金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的，人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时，情节严重的扣2分，情节较轻的，扣1分，扣完为止。

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客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、( )，履行反洗钱义务。

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按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。

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如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。

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银行通过自助柜员机为个人办理转账业务的，应当增加汉语语音提示，并通过文字、标识、弹窗等设置防诈骗提醒；非汉语提示界面应当对资金转出等核心关键字段提供汉语提示，无法提示的，继续提供转账。

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各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户“的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，区别客户风险程度，有选择地采取（）等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。

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对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款：( )

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不存在拥有超过25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人。

题目内容

(

多选题

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2022年反洗钱知识题库

反洗钱法规定，( )应该履行反洗钱义务。

A、国务院反洗钱行政主管部门

B、国务院金融监督管理机构

C、在中华人民共和国境内设立的金融机构

D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

答案：CD

相关题目

金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

点击查看答案

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

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A. 大额交易和可疑交易报告制度

B. 可疑交易报告制度

C. 大额交易报告制度

D. 内部控制制度

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按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。

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如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。

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A. 联网核查身份证件

B. 人员问询

C. 客户回访、实地查访

D. 公用事业账单、网络信息查验

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对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款：( )

A. 未按照规定履行客户身份识别义务的

B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 与身份不明的客户进行交易、为客户开立匿名账户、假名账户的

D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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不存在拥有超过25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人。

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