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2022年反洗钱知识题库
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客户身份识别，也称：( )

A、客户尽职调查

B、反洗钱调查

C、客户风险管理

D、了解你的客户

答案：AD

2022年反洗钱知识题库
金融机构应当提交的大额交易报告包括：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的款项划转。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-1978-c0f5-18fb755e8818.html
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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-14a8-c0f5-18fb755e8822.html
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-11a8-c0f5-18fb755e8808.html
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银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e880a.html
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《反洗钱法》的立法宗旨是为了( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-0dc0-c0f5-18fb755e8806.html
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以下哪个部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况，内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-2530-c0f5-18fb755e8800.html
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中国反洗钱监测分析中心负责接收人民币外币大额交易和可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-14a8-c0f5-18fb755e8807.html
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合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。
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各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本“和“审慎均衡“原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份（ ）。
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2022年反洗钱知识题库

客户身份识别，也称：( )

A、客户尽职调查

B、反洗钱调查

C、客户风险管理

D、了解你的客户

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相关题目
金融机构应当提交的大额交易报告包括：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的款项划转。

A. 100，10

B. 100，20

C. 200，10

D. 200，20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-1978-c0f5-18fb755e8818.html
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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 保存

B. 销毁

C. 保密

D. 封存

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-11a8-c0f5-18fb755e8808.html
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银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e880a.html
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《反洗钱法》的立法宗旨是为了( )。

A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-0dc0-c0f5-18fb755e8806.html
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以下哪个部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况，内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

A. 风险管理

B. 法律事务

C. 内部审计

D. 运营管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-2530-c0f5-18fb755e8800.html
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中国反洗钱监测分析中心负责接收人民币外币大额交易和可疑交易报告。
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合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e882e.html
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各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本“和“审慎均衡“原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e882a.html
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份（ ）。

A. 向公安、工商行政管理等部门核实

B. 回访客户

C. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

D. 实地查访

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-a440-c0f5-18fb755e8801.html
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