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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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多选题

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金融机构在为客户向境外汇出资金时，发现信息要素缺失时，可采取哪些替代性措施？( )

A、汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记交易流水号

B、汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款人姓名或名称

C、汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款凭证号码

D、境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称

答案：ACD

2022年反洗钱知识题库

合伙企业的受益所有人是指拥有超过( )%合伙权益的自然人。

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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的，可以作为重点审查交易进行审查。

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金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪是否履行客户尽职调查交易记录保存和可疑交易报告等义务。

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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（）。

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在与非自然人客户业务关系存续期问，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息( )。

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金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合。（）

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求，并对分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。

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从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

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银行和支付机构为特约商户提供T+0资金结算服务的，应当对特约商户加强交易监测和风险管理，不得为入网不满（）日或者入网后连续正常交易不满30日的特约商户提供T+0资金结算服务。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

金融机构在为客户向境外汇出资金时，发现信息要素缺失时，可采取哪些替代性措施？( )

A、汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记交易流水号

B、汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款人姓名或名称

C、汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款凭证号码

D、境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称

答案：ACD

相关题目

合伙企业的受益所有人是指拥有超过( )%合伙权益的自然人。

A. 25

B. 15

C. 10

D. 5

点击查看答案

公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的，可以作为重点审查交易进行审查。

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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（）。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 轻工业

D. 娱乐业

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A. 完整性

B. 准确性

C. 时效性

D. 安全性

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合。（）

A. 提供必要的工作条件

B. 配合进行现场会谈

C. 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据

D. 做好检查保密工作

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从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

A. 汇兑业务

B. 现金支付业务

C. 支付清算业务

D. 基金销售业务

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A. 30

B. 60

C. 90

D. 180

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