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2022年反洗钱知识题库
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证券期货业机构常见的洗钱活动有( )

A、内幕交易

B、操纵市场

C、利益输送

D、民间借贷

答案：ABC

2022年反洗钱知识题库
对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-11a8-c0f5-18fb755e880a.html
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，不仅用于反洗钱刑事诉讼，而且还可能用于其它诉讼事项。
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向当地人民银行报告。
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客户身份资料包括记载客户身份信息资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
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客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发，具有法律效力;另一方面，客户提供的身份证明文件应处于有效期内。
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合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e882e.html
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海关在对进出境人员携带现金和无记名有价证券实施监管的过程中，发现涉嫌( )的，应当立即通报国务院反洗钱行政主管部门和有管辖权的公安机关。
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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。
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各行社在核实工作中发现个人银行结算账户变更身份证件种类或号码的，应及时在核心业务系统中进行客户证件信息维护及实名维护，无需向人民银行结算账户系统报备。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e883c.html
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以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-a058-c0f5-18fb755e8815.html
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题目内容
(
多选题
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2022年反洗钱知识题库

证券期货业机构常见的洗钱活动有( )

A、内幕交易

B、操纵市场

C、利益输送

D、民间借贷

答案：ABC

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2022年反洗钱知识题库
相关题目
对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：（ ）

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 责令限期改正

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，不仅用于反洗钱刑事诉讼，而且还可能用于其它诉讼事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e881a.html
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向当地人民银行报告。
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客户身份资料包括记载客户身份信息资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
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客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发，具有法律效力;另一方面，客户提供的身份证明文件应处于有效期内。
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合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e882e.html
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海关在对进出境人员携带现金和无记名有价证券实施监管的过程中，发现涉嫌( )的，应当立即通报国务院反洗钱行政主管部门和有管辖权的公安机关。

A. 毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 恐怖主义融资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-1590-c0f5-18fb755e8817.html
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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。
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各行社在核实工作中发现个人银行结算账户变更身份证件种类或号码的，应及时在核心业务系统中进行客户证件信息维护及实名维护，无需向人民银行结算账户系统报备。
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以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息。（ ）

A. 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

B. 向公安机关报告涉嫌犯罪的情况

C. 报告可疑交易的情况

D. 配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

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