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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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多选题

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。（）

A、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

B、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

D、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施

答案：BC

2022年反洗钱知识题库

当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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客户身份识别，也称：( )

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金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。

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以下交易中哪些属于大额交易？

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行( )。

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金融机构破产和解散时，应当将( )移交国务院有关部门指定的机构。

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违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究( )。

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各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系，构建一套（）全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性。

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起十五个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。

下列不属于高风险业务范畴的是（）。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。（）

A、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

B、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

D、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施

答案：BC

相关题目

当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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客户身份识别，也称：( )

A. 客户尽职调查

B. 反洗钱调查

C. 客户风险管理

D. 了解你的客户

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以下交易中哪些属于大额交易？

A. 小王一次性取款6.5万元

B. 小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款2万、2万和0.5万

C. 5月6日，中石油向中国红十字会账户转入捐款一笔金额180万元，中石化向中国红十字会账户转入捐款一笔金额150万元

D. 中石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为1.8万元

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A. 登记

B. 核对并登记

C. 核对

D. 核对或登记

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金融机构破产和解散时，应当将( )移交国务院有关部门指定的机构。

A. 固定资产

B. 客户身份资料

C. 客户交易信息

D. 营业执照

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违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究( )。

A. 刑罚责任

B. 民事责任

C. 刑事责任

D. 行政责任

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A. 事前

B. 事中

C. 事后

D. 事发

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下列不属于高风险业务范畴的是（）。

A. 网上银行

B. 电话银行

C. 柜面小额存款业务

D. 银联POS

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